2024-08-27 联创集团2024年半年度亏损1615.54万元2024-08-21 新增金融监管,违规事实:一、违规担保 2016 年 12 月,公司未经审议程序即为严格科创产业发展集团有限公司、西 藏联创永源股权投资有限公司、浙商银行股份有限公司提供担保。相关担保金额 合计 92,916.7 万元,截至 2024 年 4 月 23 日担保余额为 82,112.2 万元,占公司 最近一期经审计净资产的 321.5%。 二、未按要求履行信息披露义务。 一是公司未及时披露上述对外担保相关情况,也未在相关定期报告中进行披 露。二是 2023 年 7 月,公司收到义乌市金融控股有限公司提交的要求公司等相 关方履行回购义务的诉讼材料,但公司未及时披露,也未在相关定期报告中披露 该诉讼事项,涉及金额约 67,308.97 万元,占公司 2022 年期末经审计净资产的 66.68%。三是 2023 年 6 月,公司收到浙商银行股份有限公司关于要求公司及相 关方承担差额补足义务的仲裁文件,公司未及时披露,也未在相关定期报告中披 露该事项,仲裁涉及标的约 25,607.86 万元,占公司 2022 年期末经审计净资产 的 25.37%。四是公司未及时披露部分银行账户被冻结的情况。2024-08-19 关于对联创投资集团股份有限公司、艾迪采取出具警示函措施的决定2024-08-05 新增金融监管,违规事实:一、违规担保 一是与义乌市金融控股有限公司(以下简称义乌金控)相关担保事项。义乌 金控于 2016 年 12 月作为有限合伙人,分别向无锡哲方哈工智能机器人投资企业 (有限合伙)(以下简称无锡哲方)和无锡联创人工智能投资企业(有限合伙) (以下简称无锡联创)认缴出资人民币 2.8 亿元 和人民币 4 亿元。西藏联创永 源股权投资有限公司(联创集团全资子公司,以下简称西藏永源)、严格科创产 业发展集团有限公司作为回购方对义乌金控在基金内的投资份额承担回购义务, 联创集团、严格集团股份有限公司作为承诺方对上述回购义务承担连带责任担 保。有关担保事项金额 673,089,717.37 元,截至 2024 年 4 月 23 日,上述担保 余额为 580,044,970.00 元,占公司最近一期经审计净资产的 227.13%。 二是与浙商银行股份有限公司(以下简称浙商银行)相关担保事项。2016 年 12 月,浙商银行与银河金汇证券资产管理有限公司签订定向资产管理计划资 产管理合同,约定设立银河汇达 78 号定向资产管理计划,浙商银行作为资管计 划委托人,初始委托资金为 1.7 亿元,委托期限 5 年。联创集团及董事长艾迪签 订《差额补足协议》并约定,如浙商银行认购的资管计划在到期清算时的现金资 产部分无法足额覆盖资管计划初始委托财产及每年 7.5%的投资收益,联创集团、 艾迪应向浙商银行补足差额款项。上述担保金额为 256,078,615.09 元。截至 2024 年 4 月 23 日,上述担保余额为 241,078,615.09 元,占公司最近一期经审计净 资产的 94.4%。 针对以上事项,联创集团未能及时履行审议程序及信息披露义务,后于 2024 年 6 月 4 日、6 月 24 日补充履行董事会、股东大会审议程序,于 2024 年 6 月 6 日补充披露。 二、重大诉讼、仲裁未及时披露违规 一是与义乌金控相关担保事项导致的诉讼。因向无锡哲方及无锡联创投资已 届满但未能实现投资获利退出,义乌金控于 2022 年 11 月及 2023 年 2 月要求相 关方履行回购义务,相关方未予回应。2023 年 7 月,义乌金控向浙江省金华市中级人民法院提起诉讼,要求西藏永源等回购方承担回购义务,联创集团等承诺 方对上述回购义务承担连带责任担保。该诉讼涉及金额 673,089,717.37 元,占公 司 2022 年期末经审计净资产的 66.68%。公司于 2023 年 7 月 4 日收到诉讼材料, 未能及时履行信息披露义务,后于 2024 年 4 月 23 日补充披露。 二是与浙商银行相关担保事项导致的仲裁。因认购的银河汇达 78 号定向资 产管理计划已无清算变现的现金资产,浙商银行要求联创集团、公司董事长艾迪 承担差额补足义务。因有关人员未履约,浙商银行向杭州仲裁委员会提出仲裁申 请,仲裁标的 256,078,615.09 元,占公司 2022 年期末经审计净资产的 25.37%。 公司于 2023 年 6 月 14 日收到仲裁文件后,未及时履行信息披露义务,后于 2024 年 4 月 23 日补充披露。 三、重大风险情形披露违规 因与义乌金控等诉讼案件纠纷,公司部分银行账户被冻结,涉及金额 748,269,717.37 元。公司未能在账户冻结后及时履行信息披露义务,后于 2024 年 4 月 29 日补充披露。2024-05-15 关联交易公告不足半月被单方面终止 *ST工智独董质疑交易真实性2024-05-09 被限制高消费2023-09-05 不再担任北京创汇永元咨询管理有限公司的法定代表人,退出企业:北京创汇永元咨询管理有限公司2023-06-17 退出企业:宁波联创永浚私募基金管理有限公司2023-05-12 不再担任北京来自星的创业投资管理有限公司的法定代表人,退出企业:北京来自星的创业投资管理有限公司2023-04-17 哈工智能董秘回复:联创永宣与哈工智能均为独立的法人主体,联创永宣的对外投资情况可根据公开信息查询